零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督(dū)导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监会(huì)调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的(de)审查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象(xiàng)之一(yī)北(běi)京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的(de)上裤子175是几个x(shàng)市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行(xíng)过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)持(chí)续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集(jí)资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流(liú)动资(zī)金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔(gé)近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券(quàn)立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一事(shì)，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大(dà)股东不得(d裤子175是几个xé)减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将裤子175是几个x很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩变动的(de)主要原因是公(gōng)司(sī)投资与销(xiāo)售(shòu)交易(yì)业务(wù)、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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