直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对(duì)恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任(rèn)职(zhí)期间实名(míng)通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其(qí)工作(zuò)人员(yuán)廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作人(rén)员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部也被出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视频平侗族乐器有哪些图片，侗族乐器有哪些种类台(tái)上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出具警示(shì)函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业(yè)务的(de)核准，不(bù)具(jù)备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评(píng)论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投资、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和(hé)旅(lǚ)游部共同(tóng)制(zhì)定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得(dé)相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息的通知侗族乐器有哪些图片，侗族乐器有哪些种类，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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