科创板首批(pī)退市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下(xià)发(fā)的《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息(xī)显示(shì)，其收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在(zài)被起诉(sù)名(míng)单中。

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　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对(duì)外(wài)担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规(guī)定披露对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述(shù)财(cái)务造假方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为m开头的姓氏都有哪些，m开头的姓氏中文名12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到(dào)停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩(biàn)。交易(yì)所由上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会(huì)的(de)审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公(gōng)告对股票(piào)作出终止上市的(de)决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识(shí)，退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期的交(jiāo)易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日(rì)内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时(shí)公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易(yì)盛(shèng)及实(shí)控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券曾(céng)发布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对(duì)其(qm开头的姓氏都有哪些，m开头的姓氏中文名í)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参(cm开头的姓氏都有哪些，m开头的姓氏中文名ān)加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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