金(jīn)融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益(yì)，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人(rén)、控(kòng)股股(gǔ)东、实际(jì)控制人(rén)、中介机构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员(yuán)等(děng)相关责(zé)任主体进行立体(tǐ)化(huà)追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金融安全(quán)。中(zhōng)办(bàn)、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关(guān)控(kòng)股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上(shàng)述两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术(shù)股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关责(zé)任人(rén)作出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任人员进行行政处(chù)罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大(dà)违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及(jí)时有效地追究违规上(shàng)市(shì)公(gōng)司及其相关(guān)中介机(jī)构(gòu)等责任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的(de)重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违(wéi)规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益(yì)，督促(cù)市场参(cān)与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资(zī)本(běn)市场良好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的(de)证券服务机构(gòu)等违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)微端是什么意思 手机端玩的叫微端吗尽责的情形，我(wǒ)会将按(àn)照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从业人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券服(fú)务质量的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介(jiè)机(jī)构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定了包括(kuò)协(xié)商和(hé)解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一(yī)系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度(dù)。这(zhè)些(xiē)制(zhì)度各有优势，对(duì)于(yú)个(gè)案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉(sù)材(cái)料，中(zh微端是什么意思 手机端玩的叫微端吗ōng)证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼进微端是什么意思 手机端玩的叫微端吗(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投(tóu)资者特别(bié)授权(quán)，申请参加该案并转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的(de)特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决(jué)泽(zé)达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者的合(hé)法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基(jī)金规模(mó)将根据最终计(jì)算的适(shì)格投(tóu)资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参(cān)与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司披露的(de)公告中提(tí)出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法的单位(wèi)或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除(chú)损(sǔn)害(hài)或者(zhě)不(bù)良影响并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺(nuò)制度的基本(běn)流(liú)程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机(jī)制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额的确(què)定(dìng)需要(yào)综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得(dé)的(de)收益或者避免的(de)损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效(xiào)提(tí)高(gāo)执法效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追(zhuī)责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查(chá)”。在(zài)泽达易(yì)盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了(le)相关(guān)调查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在(zài)相关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质量发展的(de)重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和(hé)行业(yè)文(wén)化(huà)，珍视行业声誉。

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