零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监(jiān)会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对(duì)象的认购资(zī)金(jīn)来源及合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督(dū)导期间未对募集资赓续前行是什么意思，赓续前进的意思金置换预投资(zī)金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流(liú)动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券(quàn)商(shāng)中位列(liè)第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì赓续前行是什么意思，赓续前进的意思)，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公(gōng)布(bù)的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今(jīn)仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定(dìng)，东北(běi)证券在被中国(guó)证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致(zhì)。

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