科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上(shàng)交所也对两公(gōng)司(sī)下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)事(shì)先(xiān)告知书，两家公司的(de)股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审(shěn)议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安(ān)排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规(guī)定(dìng)披(pī)露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按规(guī)定披露对外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗(luó)铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负责(zé)人也(yě)被处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jī热忱用来形容什么词，热忱用来形容什么事物ng)查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持(chí)情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高(gāo)达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算(suàn)，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的(de)是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停(tíng)牌(pái)及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下发(fā)的(de)拟终止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告(gào)知(zhī)书后(hòu)，两家公(gōng)司(sī)可以根据(jù)规定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告(gào)对股票作出终止上(shàng)市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在(zài)退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日(rì)收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽(zé)达(dá)易(yì)盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布(bù)公告称，因在(zài)执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在(zài)科创板上(shàng)市项(xiàng)目中(zhōng)，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及(jí)持续督(dū)导等业(yè)务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上(shàng)海金融法院收(shōu)到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切(qiè)关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉(热忱用来形容什么词，热忱用来形容什么事物sù)讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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