昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会就《证券期(qī)货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社(shè)会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租用活动

　　为规范证券期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管活动(dòng)，保护投资者合法权益(yì)，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来(lái)，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机(jī)构提供(gōng)主机交易托管资源，为行业提供(gōng)信(xìn)息(xī)科技基(jī)础支撑服务，对于(yú)提升行业信息基础(chǔ)设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全稳定运行发(fā)挥(huī)了重要作用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托(tuō)管资源分配不(bù)尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力(lì)有待提(tí)升等问(wèn)题逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步规范证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动，促进证券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三(sān)。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合(hé)业(yè)务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管(guǎn)相关主体分为证券期(qī)货交易(yì)所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别提(tí)出完善的监管要求，并要什么是艾里斯ABC理论 艾里斯abc理论提出的时间(yào)求其(qí)他(tā)类型的(de)参与主体参照执行有关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实(shí)守住安全(quán)底线。安全运行是从事(shì)主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的基础和(hé)前提(tí)，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托管(guǎn)资源的安全(quán)管理要求，明确(què)了证券期货经(jīng)营机(jī)构的(de)尽职调查和业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则(zé)，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动的各个(gè)环(huán)节，同(tóng)时也充分注(zhù)重(zhòng)有(yǒu)关(guān)规定落(luò)地过(guò)程(chéng)中的可操作性，切实(shí)提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业(yè)主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范围，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)的(de)基本原(yuán)则(zé)以(yǐ)及监督管理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源，是(shì)指(zhǐ)证券期(qī)货交易所提供的(de)机房机柜、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系统可以连(lián)接证券期(qī)货交(jiāo)易所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明确了证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主机(jī)交易(yì)托管服务有(yǒu)关要求(qiú)。主要包(bāo)括：要(yào)求证券期货交(jiāo)易所实施专区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区(qū)交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信(xìn)息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的受托方(fāng)要求；从(cóng)资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再(zài)分配等方面(miàn)保障证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需(xū)建(jiàn)立健全监(jiān)控指(zhǐ)标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交易托管资源(yuán)和其(qí)他主机托管资源(yuán)进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)实(shí)施(shī)专区管理，并确保相关专区到核心(xīn)交易系统(tǒng)通信(xìn)前端(duān)的通信(xìn)时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求。明(míng)确了证券期货(huò)经营机(jī)构租(zū)用(yòng)主机交易(yì)托管(guǎn)资源有关要(yào)求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面(miàn)，对(duì)证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能(néng)力(lì)评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职调(diào)查等方(fāng)面确保证券期货经营(yíng)机构能够保障客(kè)户设施的安全运行(xíng)。明确证券期(qī)货经营机构(gòu)对证(zhèng)券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)部署客户提供的软件或(huò)硬件设(shè)施（以下(xià)简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分评估(gū)，审慎选择服务客户，确保自身能(néng)力可以保障客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设(shè)施的安(ān)全运行，并(bìng)将不同客户的(de)信息系统、客(kè)户(hù)与经营(yíng)机构(gòu)的信息系(xì)统(tǒng)进行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监督管(guǎn)理。明(míng)确证券期货交(jiāo)易所的(de)监管什么是艾里斯ABC理论 艾里斯abc理论提出的时间报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结(jié)合法定(dìng)职(zhí)责，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所及证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机构实施现场检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证券期(qī)货交易(yì)所违反本规定，或者(zhě)在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所采取监管谈话(huà)、出具警示(shì)函、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行(xíng)政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈(tán)话(huà)、通报批(pī)评、撤(chè)职(zhí)等行政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机构可(kě)以依照《证券期货业网络(luò)和信息(xī)安全管理办法》有关规(guī)定，对(duì)有关机构和(hé)人员(yuán)采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息(xī)，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在(zài)接受中央纪委(wěi)国家(jiā)监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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