直播短(duǎn)视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及(jí)其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务(wù)或者从事与所在(zài)机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利(lì)益(yì)相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短(duǎn)视(shì)频(pín)的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期(qī)间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言(yán)追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一(yī)般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日(rì)即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投(tóu)资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询从业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过佛诞是什么时候,佛诞是几月几日 佛诞是香港的劳工假期吗网(wǎng)络(luò)直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要(yào)较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医(yī)疗(liáo)卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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