金融界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何(hé)推(tuī)动对上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人(rén)、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员等(děng)相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及相关(guān)控(kòng)股(gǔ)股东、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及(jí)相关责(zé)任人作出行政处罚和(hé)市场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责(zé)任人(rén)员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责(zé)任人员采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪(zuì)的当事(shì)人依法及时移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投资(zī)者及(jí)时(shí)有效地追究违规上(shàng)市(shì)公司(sī)及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系(xì)的重要组成部(bù)分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要(yào)一(yī)环(huán)，也(yě)是提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权益，督促市(shì)场参(cān)与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的(de)或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司法机关(guān)处(chù)理；如(rú)果相关(guān)中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失(shī)意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员(yuán)的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识(shí)和(hé)廉洁(jié)从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障证券服务(wù)质量的(de)重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现(xiàn)相关(guān)中介(jiè)机构责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害(hài)投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协(xié)商(shāng)和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)、单独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目(mù)标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布(bù)公告，表示密切(qiè)关(guān)注(zhù)泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其(qí)他(tā)中介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿(yì)元设立(lì)先行赔(péi)付专(zhuān)项基金(jīn)（上述(shù)金额(é)为公司初(chū)步估算(suàn)结果(guǒ)，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者(zhě)的投(tóu)资(zī)损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效(阿富汗玉为什么便宜，阿富汗玉为什么不值钱xiào)、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者可以积(jī)极参与先行赔付(fù)程序直接(jiē)获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司披露的公(gōng)告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法的(de)单位或者个人进行调查(chá)期(qī)间，被调查的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当(dāng)事(shì)人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定了(le)当事人承诺制度的(de)基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为可能(néng)获得(dé)的(de)收(shōu)益(yì)或(huò)者避免的(de)损失(shī)、当事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可(kě)能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案(àn)件相关的行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达到(dào)行政追责(zé)与(yǔ)民事追(zhuī)责(zé)相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺(nuò)申请(qǐng)，阿富汗玉为什么便宜，阿富汗玉为什么不值钱我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构及其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务所、北京市阿富汗玉为什么便宜，阿富汗玉为什么不值钱康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会(huì)计师事务(wù)所、致同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所等中介机构(gòu)启动(dòng)了相关(guān)调查(chá)工作，后续将根据(jù)其在相关执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺等情(qíng)形(xíng)，依(yī)法进行(xíng)下(xià)一步(bù)处理。需(xū)要指出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相关(guān)中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本(běn)市场高质量发(fā)展的重要力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维(wéi)护风清气正(zhèng)的(de)企(qǐ)业文(wén)化和(hé)行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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