科创板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下(xi纵有万般不舍的下一句是什么成语，纵有万般不舍啥意思à)发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其(qí)收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名保代(dài)、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均(jūn)在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发(fā)行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造(zào)物(wù)流(liú)单据(jù)和验收单(dān)据入账、安排(pái)资金回(huí)款(kuǎn)、提前(qián)确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日(rì)，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前(qián)述财务造假方(fāng)式虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按规定披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集资(zī)金的(de)3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会(huì)秘书(shū)应(yīng)岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全(quán)面(miàn)大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)14.62万(wà纵有万般不舍的下一句是什么成语，纵有万般不舍啥意思n)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下(xià)发(fā)的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的(de)事先告知(zhī)书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的(de)下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服(fú)中心将(jiāng)密(mì)切关(guān)注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉讼。

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