金融界5月5日消息(xī) 央(yāng)行、香港证券(quàn)及期货事(shì)务监察委员(yuán)会、香港金融(róng)管(guǎn)理局即将正(zhèng)式(shì)启动(dòng)香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合(hé)作。北向互换通下(xià)的交易(yì)将于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部境(jìng)外投(tóu)资(zī)者(zhě)通过北向互(hù)换(huàn)通开展利率互换交易在轧差后的名义(yì)本金(jīn)净额每日不超过(guò)人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　全文(wén)如(rú)下(xià)：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券及期货事务监察委(wěi)员(yuán)会、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动香港与内地利率互换市场互联互通合作

　　为促(cù)进内地与香港(gǎng)金融衍生(shēng)品(pǐn)市(shì)场(chǎng)的协同(tóng)发展，构建高水(shuǐ)平金融(róng)开放格局，2022年7月(yuè)4日，中(zhōng)国人民银(yín)行（以下(xià)简称人(rén)民(mín)银行）、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会（以下简(jiǎn火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗)称香(xiāng)港证监会）、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局（以下简称香港金管局(jú)）发布(bù)联(lián)合公(gōng)告，同意中国外汇交易中心(xīn)（全国银(yín)行间同业拆借中心(xīn)）（以下简称(chēng)外汇交易中心）、银(yín)行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清(qīng)算所）和香(xiāng)港场外结算(suàn)有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司）开(kāi)展香港(gǎng)与内地利(lì)率互换市场互联互通(tōng)合作(zuò)（以下简称“互换(huàn)通”），初期先行开通“北向互(hù)换通(tōng)”，香港(gǎng)及其(qí)他国家和地区(qū)的境外投资者(zhě)可通(tōng)过两地基础设施互联互通参(cān)与内地银行(xíng)间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换通”的各(gè)项准备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北向互换通(tōng)”的顺利(lì)推(tuī)出，现就有关事宜(yí)说明(míng)如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的(de)相关交易(yì)及结(jié)算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品种为利(lì)率互换(huàn)产品，报价、交易及结算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互(hù)换通”的境内投资者(zhě)（即(jí)互换通报价商(shāng)）需与外(wài)汇交(jiāo)易中心(xīn)签署报价商协(xié)议，并为(wèi)上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所利(lì)率互(hù)换(huàn)集(jí)中(zhōng)清算业(yè)务的清算会员或该类会(huì)员的(de)清算客(kè)户。

　　2.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”的境外投资者为符合人民银行要求并完成(chéng)内地银行间债券市场准入备案的境外机(jī)构投资者，并经外汇交易(yì)中心开通“北向互换通”交易权限。拟申请开通“北向互(hù)换通”交易权限的境外投资者需同时申请成为(wèi)场(chǎng)外结算公司的(de)清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算(suàn)：

　　1.交易安(ān)排：外汇交(jiāo)易中心(xīn)与(yǔ)人民银(yín)行认可的境外电子交(jiāo)易平台互联(lián)提供(gōng)交易(yì)服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算所(suǒ)和场外结(jié)算(suàn)公(gōng)司建(jiàn)立中(zhōng)央对手方清算机构互联互(hù)通，共同向境内外(wài)投(tóu)资者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外(wài)投资者通过“北向互换通”开(kāi)展利率互(hù)换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日(rì)不超过(guò)人民币(bì)200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司(sī)针对双方清算(suàn)所之间的(de)风(fēng)险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清算所与场(chǎng)外结(jié)算公司之间净头寸对应的(de)“互换通”资(zī)源(yuán)池风险敞口(kǒu)设定上(shàng)限不超过人民币(bì)40亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监会(huì)和香港金管(guǎn)局已就“互换通”涉及的跨境监管合(hé)作原(yuán)则和(hé)具体安排达成共识，并签(qiān)署了《关于内地-香港债券(quàn)及衍生(shēng)品(pǐn)市场相关(guān)事宜的(de)谅(liàng)解备忘(wàng)录》。备忘(wàng)录(lù)健全了两地监(jiān)管机构(gòu)在(zài)债(zhài)券(quàn)及衍生品市场(chǎng)方面的监管合(hé)作安排和联络协商(shāng)机制(zhì)，共同维护“互换(huàn)通”的正(zhèng)常运行、金融市场稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上海(hǎi)清算(suàn)所和场(chǎng)外结(jié)算公司(sī)应当依法(fǎ)履行(xíng)“互(hù)换通”下的(de)各项职责，组织市场各(gè)方有序开(kāi)展“北(běi)向互换(huàn)通”业务。清算会员(yuán)应当遵守(shǒu)相关火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗监管规(guī)定及业务规(guī)则，加强(qiáng)内(nèi)部(bù)控制，防(fáng)范和控制风险，做(zuò)好投资者教育和服务，切(qiè)实维护(hù)投资者合法权益。投(tóu)资者(zhě)应当充(chōng)分了解两地市场法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)、业(yè)务规则和实(shí)践操(cāo)作的差异(yì)，评估和控制风险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一步(bù)做(zuò)好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参与“北向互换(huàn)通”的投资(zī)者可联系外汇交易中心、上海清算所、场外结算公司为参(cān)与做(zuò)准(zhǔn)备(bèi)。

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