零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧福建省面积多少万平方公里 福建省是南方吗案，证(zhèng)监会(huì)拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对(duì)象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按(àn)要求对(duì)本次非公开(kāi)发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不(bù)符(fú)。公司出(chū) 具(jù)的(de)《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行(x福建省面积多少万平方公里 福建省是南方吗íng)过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募(mù)集资金置换(huàn)预投资金事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投(tóu)项目流动资金(jīn)的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需(xū)要(yào)等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场福建省面积多少万平方公里 福建省是南方吗(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会(huì)立(lì)案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不(bù)得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期(qī)间(jiān)，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司(sī)投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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