昨日(rì)晚间，证监会(huì)就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活动

　　为(wèi)规(guī)范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易托管活动，保护投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)，维护证券期货(huò)市场安(ān)全平稳运行，证监(jiān)会(huì)起草了《证券(quàn)期货市场主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来(lái)，证(zhèng)券期(qī)货交易所向市场相(xiāng)关机(jī)构(gòu)提(tí)供主机交易托管资源，为行(xíng)业(yè)提供信息(xī)科技基础支(zhī)撑(chēng)服务，对于提升行业(yè)信(xìn)息基础(chǔ)设施运(yùn)维水平，保障行业信息(xī)系统安(ān)全稳定运行发挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证券期货市(shì)场的不(bù)断发展，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽(jǐn)一(yī)致、安全保障能力有(yǒu)待提(tí)升等问题逐(zhú)渐凸显，为进(jìn)一步规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)，促进证券期货市(shì)场的平(píng)稳健康(kāng)发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机(jī)交易托管(guǎn)相关主体分为证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所和证券期货经营机构两部分，分(fēn)别提出完(wán)善(shàn)的监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类型的参与主体参(cān)照执行有关(guān)规定。

　　二是切实(shí)守住(zhù)安(ān)全底(dǐ)线(xiàn)。安全(quán)运行是从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资(zī)源的安全管理要求，明确了(le)证券期货经营(yíng)机构(gòu)的尽职调查和(hé)业(yè)务(一天一瓶可乐算过量吗，可乐建议几天喝一次wù)审批机制，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原(yuán)则(zé)，体现在(zài)证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的各个环节，同时(shí)也充分注重有关规定落地过程中(zhōng)的可(kě)操(cāo)作性(xìng)，切实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要(yào)内容来看(kàn)，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动(dòng)提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动的基本(běn)原则以(yǐ)及监督(dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易(yì)托管资源(yuán)，是指证券期货交易(yì)所提供的机房机柜(guì)、通(tōng)信(xìn)网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在相关资(zī)源(yuán)的信息系(xì)统(tǒng)可以连接证(zhèng)券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券(quàn)期货(huò)交易所实施专区(qū)管理，统一(yī)专区(qū)交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低(dī)于《证券期货业信息系统托管(guǎn)基本要(yào)求》中三(sān)级系统(tǒng)的受托方要求；从资源(yuán)保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源(yuán)再分(fēn)配等方(fāng)面保障证(zhèng)券期货交易(yì)所提供有关服(fú)务(wù)的公平(píng)合理；加(jiā)强风(fēng)险防(fáng)控，证券期货(huò)交易(yì)所需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期货(huò)交易所提(tí)供主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托(tuō)管(guǎn)资源进行区分，对主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源实施专区(qū)管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心交(jiāo)易系统通信前端(duān)的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次一天一瓶可乐算过量吗，可乐建议几天喝一次是证券(quàn)期货经营机构要求(qiú)。明(míng)确了证券期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源有关要(yào)求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的一般要(yào)求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调查等方(fāng)面确保证券(quàn)期货经营机构能够(gòu)保(bǎo)障客户设施的安全(quán)运(yùn)行(xíng)。明(míng)确证券期货经(jīng)营(yíng)机构对证券期货交易(yì)所的报告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源部(bù)署(shǔ)客户提(tí)供的软件或(huò)硬件(jiàn)设施(shī)（以下简称证券期货经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从人员保障、资(zī)金投入(rù)、客户需(xū)求等方面充分评估(gū)，审(shěn)慎选择服(fú)务客户，确保自身能力可(kě)以保障客户(hù)软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施(shī)的安全运行，并将不同客(kè)户(hù)的(de)信息系(xì)统、客户与(yǔ)经营机(jī)构的信息系统进行有(yǒu)效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督管理(lǐ)。明确证券(quàn)期货交易所的监管报(bào)告义务，规定中国证监会及其派出机构结(jié)合法定职责(zé)，对证券期货交易(yì)所(suǒ)及证券期(qī)货经营机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现场(chǎng)检查(chá)，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在(zài)监管工作中不履行职责，或者不履行本规定(dìng)有关报告(gào)义(yì)务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以对(duì)证券期货(huò)交易所(suǒ)采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等(děng)行政监管措施，对有关高级管理人员(yuán)给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所(suǒ)对其他责任人(rén)给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定，中国证监会及其派(pài)出机构可(kě)以依照《证券期货业(yè)网络和信息安全(quán)管(guǎn)理办法》有关规(guī)定，对有关机构和(hé)人员采(cǎi)取(qǔ)行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监(jiān)委消息(xī)，上海证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市监委监察调查。

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