金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关(guān)部门(mén)负责(zé)人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)答(dá)记(jì)者问。证监(jiān)会有雨水淋过的衣服晒干还能穿吗，雨水淋过的衣服晒干还能穿吗关部门负责人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述发行人(rén)、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员(yuán)等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人(rén)依法及时移送公(gōng)安(ān)机关(guān)处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构等(děng)责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民(mín)事(shì)责(zé)任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系(xì)的重要组(zǔ)成部(bù)分，是(shì)对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也是提高(gāo)资(zī)本市场违法违(wéi)规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督(dū)促(cù)市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本(běn)市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公(gōng)司(sī)、出(chū)具审计报告的或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主体实施精(jīng)准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故(gù)意参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理(lǐ)念，综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构(gòu)的责任人员。证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目(mù)前在(zài)投(tóu)资者保(bǎo)护(hù)方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换(huàn)特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示退(tuì)出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其他中介机(jī)构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为(wèi)公司(sī)初(chū)步估算结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最(zuì)终计算(suàn)的适格投资(zī)者损失赔(péi)付金额进(jìn)行调(diào)整(zhěng)），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司披(pī)露的公告(gào)中提出(chū)向证监会提交证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的(de)《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域(yù)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的单(dān)位或者(zhě)个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可(kě)，当事(shì)人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度的基(jī)本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额(é)的(de)确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处(chù)以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法雨水淋过的衣服晒干还能穿吗，雨水淋过的衣服晒干还能穿吗行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责(zé)相统一(yī)的效果。 雨水淋过的衣服晒干还能穿吗，雨水淋过的衣服晒干还能穿吗>

　　对(duì)于中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证券公司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事(shì)务(wù)所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了(le)相关(guān)调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行(xíng)下(xià)一(yī)步处理。需要指出的是，我们(men)将关(guān)注相关中介机构有关责(zé)任(rèn)人(rén)员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量发展的(de)重要(yào)力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律(lǜ)法规和(hé)职业道(dào)德(dé)要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉(yù)。

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