科(kē)创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分(fēn)别发布(bù)公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林(lín)应等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东(d如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉ōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前(qián)述财务(wù)造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。2019年(nián)虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达(dá)易盛在公告的证券(quàn)发行(xíng)文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达(dá)易盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存(cún)在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存(cún)储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被(bèi)罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日(rì)届(jiè)满的(de)下一交易日起，相关公司(sī)股票复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所将如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉在退市整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内(nèi)对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达(dá)易盛(shèng)首次(cì)公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法(fǎ)院收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规(guī)公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

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