昨日晚间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交易托管活动，保护投资(zī)者合法权益，维护黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月(hù)证券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证券期(qī)货交易所向(xiàng)市场相(xiāng)关机构提(tí)供主机交易托(tuō)管资(zī)源，为行业提供信(xìn)息(xī)科技(jì)基础(chǔ)支撑服务(wù)，对黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月于提(tí)升行业信息(xī)基础设施(shī)运维(wéi)水平，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发展，主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时(shí)延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待(黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月dài)提升等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关(guān)租用活动，促进(jìn)证券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一(yī)是(shì)全面覆盖各(gè)类主体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关(guān)主(zhǔ)体分(fēn)为证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机(jī)构两部分，分(fēn)别提(tí)出完善的监管要求，并要求其(qí)他类型(xíng)的参与主体参(cān)照执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二(èr)是(shì)切实(shí)守住安全底(dǐ)线。安全(quán)运(yùn)行是(shì)从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)的基础和(hé)前提(tí)，《管理规定》规定了(le)主机(jī)交易托(tuō)管资源的安全(quán)管(guǎn)理要求，明确了证券期货(huò)经(jīng)营机构的尽职调查和业(yè)务(wù)审批(pī)机制，从安全的角(jiǎo)度(dù)作(zuò)出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公(gōng)平合(hé)理。《管理规定(dìng)》将公平合(hé)理(lǐ)原(yuán)则，体现在证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机(jī)构从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业(yè)主机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活(huó)动(dòng)的基本原则以(yǐ)及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主(zhǔ)机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供(gōng)的机房(fáng)机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件(jiàn)设施等(děng)资源，部署在相关(guān)资源的信(xìn)息系(xì)统可以(yǐ)连接证券期货交易(yì)所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期货交(jiāo)易所要(yào)求。明(míng)确了证(zhèng)券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务有关(guān)要(yào)求。主要包括：要求证券(quàn)期货(huò)交易所实施专区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区交易时(shí)延，建(jiàn)设运维要(yào)求不得低于(yú)《证券(quàn)期(qī)货业信息(xī)系统托管基本(běn)要求》中(zhōng)三级系统的(de)受托方要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要求、服务(wù)退出与资源再分配等(děng)方面保(bǎo)障证券期货(huò)交易(yì)所提供有关服务的(de)公平合理；加强风险防(fáng)控，证券期(qī)货交(jiāo)易所需建(jiàn)立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托管服务(wù)的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分(fēn)，对主机交易托管(guǎn)资(zī)源实(shí)施(shī)专区(qū)管理，并确(què)保相关专区到(dào)核心交易(yì)系统通信前端(duān)的通信(xìn)时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期(qī)货(huò)经营机构要求。明(míng)确了证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安(ān)全保障方面，对(duì)证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一(yī)般要求作出规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客(kè)户设(shè)施的(de)安全运行。明确证券期(qī)货经营机构对(duì)证(zhèng)券期货交易所的(de)报告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源部(bù)署客户提供的(de)软件或硬件设施（以下简称证券期(qī)货(huò)经营机构部(bù)署客户(hù)设(shè)施(shī)）的，应(yīng)当从人员保障(zhàng)、资(zī)金(jīn)投(tóu)入、客户(hù)需(xū)求等方面充分评估，审慎选择(zé)服务客户(hù)，确保自身能力可以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设(shè)施的安(ān)全运(yùn)行，并将不同客户的(de)信息(xī)系统、客户与经营机构的信(xìn)息(xī)系(xì)统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券(quàn)期货交易所的(de)监管报告(gào)义务，规定中国证监会及其派出(chū)机(jī)构结合法定(dìng)职责，对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)及(jí)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)实施(shī)现场检查和(hé)非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券期货交易(yì)所违反本规(guī)定，或者在监(jiān)管工(gōng)作中不履行职(zhí)责，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国(guó)证(zhèng)监会可以对证券期货交易(yì)所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批评、撤职等行(xíng)政处(chù)分，并责令证券(quàn)期货(huò)交易所对(duì)其他(tā)责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构(gòu)违(wéi)反本规定，中国(guó)证监会及其派出机构可以(yǐ)依(yī)照《证券(quàn)期货业(yè)网(wǎng)络(luò)和信息(xī)安(ān)全管理(lǐ)办法》有关规(guī)定(dìng)，对有关机构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉(shè)嫌严(yán)重职务违法(fǎ)，目前正在接(jiē)受(shòu)中央纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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