5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源及(jí)合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务(wù)的能(néng)力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求(qiú)对(duì)本(běn)次(cì)非公开发行(xíng)对(长岛冰茶好喝吗，十大断片鸡尾酒酒排名duì)象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对(duì)东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案(àn)调查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发(fā)展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没(méi)有任何(hé)一(yī)股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据长岛冰茶好喝吗，十大断片鸡尾酒酒排名东北证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北(běi)证(zhèng)券实(shí)现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公司(sī)投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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