直播短视(shì)频(pín)成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任(rèn)职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能(néng)学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独(dú)立性的职务(wù)或者从事与所在机构或(huò)者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四(sì)川(chuān)证监局(jú)决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　谢霆锋资产有百亿吗g>涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推(tuī)广的人(rén)员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视(shì)频(pín)平台上(shàng)已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)名(míng)义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规(guī)问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供(gōng)关于证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)的(de)分(fēn)析(xī)、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研(yán)究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发(fā)关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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