科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

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　　与(yǔ)此同时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)事先告知书，两家公司的(de)股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均(jūn)在被(bèi)起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回(huí)款、提前确认收入等方式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书(shū)》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署日，未(wèi)按规(guī)定披露对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)继(jì)续(xù)通过(guò)前述财(cái)务(wù)造假(jiǎ)方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关(guān)负(fù)责人也被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大(dà)跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到(dào)停牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市(shì)。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股(gǔ)票上市的九年一贯制教育是什么意思啊，九年一贯制啥意思事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上市委员会的(de)审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自(zì)交易(yì)所公告对股票(piào)作(zuò)出终(zhōng)止上市(shì)的决(jué)定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退市(shì)整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务所、康达(dá)律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心公告(gào)称，关(guān)注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并(bìng)接(jiē)受(shòu)50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参(cān)加普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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