昨(zuó)日(rì)晚间，证监会(huì)就《证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交易托管活(huó)动，保(bǎo)护(hù)投资者合法(fǎ)权(quán)益，维护证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)安全平稳运(yùn)行(xíng)，证(zhèng)监会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所向市场相(xiāng)关(guān)机构提(tí)供主机(jī)交易托管(guǎn)资源，为(wèi)行业提(tí)供信息科技基(jī)础(chǔ)支撑服务，对于(yú)提升行业信(xìn)息基础设施运(yùn)维水平，保(bǎo)障行业信息系统安全(quán)稳定运行(xíng)发(fā)挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券期货市场的(de)不(bù)断(duàn)发展，主机交易托(tuō)管资(zī)源分配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路(lù)时延不尽一(yī)致、安全保(bǎo)障(zhàng)能力有待提(tí)升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康(kāng)发展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是(shì)全面(miàn)覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构两部(bù)分，分别(bié)提出完善(shàn)的(de)监管要(yào)求，并(bìng)要求其他(tā)类型的参与主体参照(zhào)执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住(zhù)安(ān)全底线。安全运行(xíng)是从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基础和(hé)前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托管(guǎn)资(zī)源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公平(píng)合理原(yuán)则，体现在证券(quàn)期货(huò)交易所和证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落(luò)地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业(yè)主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，徐海为是谁？首先是总则(zé)明确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围，从(cóng)事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券期(qī)货(huò)交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在相关资源的信息系(xì)统可(kě)以连接证券期货交易所交易系统。

　　徐海为是谁？其(qí)次是证券期货(huò)交易所要求。明确(què)了(le)证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务(wù)有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期(qī)货(huò)交易所实(shí)施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延，建设运(yùn)维(wéi)要求不得(dé)低(dī)于《证券期货(huò)业信息系统(tǒng)托管基本要求(qiú)》中三(sān)级系(xì)统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申(shēn)请、服(fú)务协议、收费(fèi)要求(qiú)、服务退出(chū)与资源再分配(pèi)等方面(miàn)保(bǎo)障证券期货(huò)交易(yì)所提供有(yǒu)关服务的公平合理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控(kòng)，证券期货交易所需建立(lì)健全监控指标及(jí)应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应(yīng)当(dāng)将主(zhǔ)机交易托管资源和(hé)其(qí)他主(zhǔ)机托(tuō)管资源进行区分，对主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源(yuán)实施(shī)专区(qū)管理(lǐ)，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到核心交易系统(tǒng)通(tōng)信前端的通信时(shí)延(yán)保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求。明确了(le)证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障方(fāng)面，对(duì)证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源的(de)一般要(yào)求(qiú)作(zuò)出规定。从能力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构能够保障客户设施的安(ān)全(quán)运行(xíng)。明确证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)对证券期货(huò)交易所的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管资源部(bù)署客户提供的(de)软件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金(jīn)投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客户，确(què)保自身能(néng)力可以保障客(kè)户软(ruǎn)件或硬件设施(shī)的安(ān)全(quán)运(yùn)行，并将不同客户的信息系(xì)统、客户(hù)与经营机构的信息系(xì)统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明(míng)确证券期货交易所(suǒ)的(de)监(jiān)管报告义务，规定中国证监会及其(qí)派出机构(gòu)结合法定职(zhí)责，对证券(quàn)期货交易所及(jí)证(zhèng)券期货经营机构实(shí)施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或(huò)者在监管工作中不履行职责(zé)，或者(zhě)不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以徐海为是谁？对证券(quàn)期货(huò)交易所采取监管谈话、出具(jù)警(jǐng)示函(hán)、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人(rén)员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其(qí)他(tā)责(zé)任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定，中国证监会及其派(pài)出(chū)机构(gòu)可以依照《证券期货业(yè)网络(luò)和(hé)信息(xī)安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机构和人(rén)员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖接(jiē)受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖涉(shè)嫌(xián)严重职(zhí)务违法，目前(qián)正在接受中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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