科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对(duì)两(liǎng)公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的(de)事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的(de)股票(piào)自(zì)4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据入(rù)账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前(qián)述财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未(wèi)如实披(pī)露(lù)关联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所(suǒ)下(xià)发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家(jiā)公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的审核意见作出是(shì)否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终(zhōn小荷才小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污g)止上(shàng)市，自交易所公告对股票作(zuò)出(chū)终止(zhǐ)上(shàng)市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满的(de)下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在(zài)退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时(shí)公布(bù)进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被中国证监会立(lì)案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续(xù)受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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