昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易托管活动，保护(hù)投资者合法权益(yì)，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证券期(qī)货交易所向市场(chǎng)相关机构提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息(xī)科(kē)技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于(yú)提升行业信息基础设(shè)施(shī)运维水平，保障行(xíng)业信息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发(fā)挥(huī)了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着(zhe)证(zhèng)券(quàn)期货市场的不断发(fā)展，主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源分配(pèi)不尽合理、线路时(shí)延不(bù)尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发(fā)展，证监会(huì)起(qǐ)草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思路有三(sān)。一是全面(miàn)覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的(de)具(jù)体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机(jī)交易托管相关主体(tǐ)分为证券期货交易(yì)所(suǒ)和证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构两部分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并(bìng)要求其他类(lèi)型的(de)参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行有关规定(dìng)。

　　二(èr)是切实(shí)守住安全底(dǐ)线。安全运(yùn)行是从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规(guī)定》规定了(le)主机交易托(tuō)管资源的安(ān)全(quán)管理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构的尽职(zhí)调(diào)查和业务审(shěn)批机制，从安全的角(jiǎo)度作(zuò)出全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合理(lǐ)原则(zé)，体现(xiàn)在证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动的(de)各个环节(jié)，同时也充分注重有(yǒu)关规(guī)定落(luò)地过程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总(zǒng)则明确(què)立(lì)法宗旨、适用范围，从事(shì)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货(huò)交易所提(tí)供的机房机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署(shǔ)在相关资源的信(xìn)息系统可以连(lián)接证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其次(cì)是证券期货(huò)交易所要求。明确(què)了证券(quàn)期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务有(yǒu)关要求。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不得低于(yú)《证(zhèng)券(quàn)期货业(yè)信息系统托管基本(běn)要求(qiú)》中三级系统的受托方(fāng)要求；从资(zī)源保(bǎo)障、资源分(fēn)配、服务申(shēn)请、服务协(xié)议、收费要求、服务退出与资源再分配(pèi)等方面保障证券(quàn)期货交易所提(tí)供有(yǒu)关(guān)服务的(de)公平合理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的(de)，应当将主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源和其(qí)他主机(jī)托管资源进(jìn)行区分，对主机交易托管(guǎn)资源(yuán)实施专区管理，并确保相(xiāng)关(guān)专区到核心交易系统通(tōng)信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构要求。明确了证券期(qī)货经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证券期货经(jīng)营机(jī)构租用(警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗yòng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的一般(bān)要求(qiú)作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调(diào)查等方面确保(bǎo)证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行(xíng)。明确证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)对证券期货交(jiāo)易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源部署客户(hù)提供的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期(qī)货经营机构部(bù)署客户设施）的(de)，应(yīng)当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户(hù)，确(què)保自身能力可以保障客户软件或硬件设(shè)施的(de)安(ān)全运(yùn)行(xíng)，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客(kè)户与经营机构的信息系(xì)统进行(xíng)有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的监(jiān)管报告义务，规(guī)定(dìng)中国证监会及其派出机(jī)构结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易所及(jí)证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构实施现场检查(chá)和(hé)非现(xiàn)场(chǎng)检查，警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗并规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所违反本规定，或(huò)者在监管(guǎn)工作中不(bù)履行(xíng)职(zhí)责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可以(yǐ)对证券(quàn)期货(huò)交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责(zé)令(lìng)限期(qī)改(gǎi)正等行政监(jiān)管措施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并(bìng)责(zé)令证券期(qī)货交易(yì)所对其他(tā)责任(rèn)人给予纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营(yíng)机构违反(fǎn)本规(guī)定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以依(yī)照《证(zhèng)券期货业网络和(hé)信息安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关(guān)规定，对有关机构和人员采取行政监管措(cuò)施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经理刘逖接受监(jiān)察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监(jiān)委(wěi)消息，上海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务(wù)违法，目前正在(zài)接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和(hé)浙江省台州市监委监察调查。

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