直播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(w西方的几何学来源于什么的勾股之学，认为西方的几何学来源于什么的勾股之学èi)证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严(yán)格规(guī)范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员(yuán)层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名义发布(bù)短(duǎn)视(shì)频的(de)账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月(yuè)，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动(dòng)的(de)即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微(wēi)博大(dà)V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证(zhèng)券投资(zī)咨询业(yè)务(wù)的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格(gé)及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下(xià)发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源合(hé)法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投(t西方的几何学来源于什么的勾股之学，认为西方的几何学来源于什么的勾股之学óu西方的几何学来源于什么的勾股之学，认为西方的几何学来源于什么的勾股之学)资和理性投资(zī)的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善(shàn)内(nèi)部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情(qíng)况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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