科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单(dān)据(jù)和验收单(dān)据入账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等方式虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，201芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好7年(nián)-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式(shì)虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负责人也(yě)被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如(rú)实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其(qí)全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计(jì)算，证监会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公(gōng)司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的(de)阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大(dà)违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上交所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知书后，两家公司(sī)可以根据(jù)规定(dìng)申(shēn)请(qǐng)听证(zhèng)，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股票(piào)被终(zhōng)止上(shàng)市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并进入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期(qī)的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也(yě)均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开(kāi)发(fā)行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督(dū)导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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