直播(bō)短视(shì)频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势(shì元的结构和部首是什么意思，元的结构和部首是什么字)进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其(qí)工作(zuò)人员(yuán)廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营机(jī)构工(gōng)作人(rén)员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管(guǎn)理不(bù)到(dào)位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账号(hào)数(shù)量也(yě)有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量(liàng)超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营(yíng)时(shí)间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，元的结构和部首是什么意思，元的结构和部首是什么字3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提(tí)供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议(yì)行为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资(zī)服务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业(yè)资(zī)格(gé)及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发(fā)机构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通报(bào)，对(duì)证券公司从(cóng)业(yè)人员(yuán)网络直(zhí)播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司(sī)应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况(kuàng)及(jí)时(shí)处理，避(bì)免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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