近期交易(yì)商协(xié)会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行启动自(zì)律(lǜ)调查，这是两天内第二家被要求自律调查的大行(xíng)。今年以来，交易商(shāng)协会已对多家金(jīn)融机构启动自律调查，监管(guǎn)力(lì)度在(zài)持续(xù)加大。

　　多家金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会（下称“交易(yì)商协会”）网(wǎng)站显示(shì)，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依(yī)据《银行(xíng)间债券市(shì)场自律处分规(guī)则》，交易商协会已对中国建设银行(xíng)股份有限公司债务融资工具(jù)承销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　根(gēn)据建行2022年(nián)年报(bào)，去年建行(xíng)承(chéng)销(xiāo)非金(jīn)融企业债务融资工具744笔，为411家实(shí)体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产企业债(zhài)券融资需求，承(chéng)销房地(dì)产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务融资(zī)工(gōng)具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的(de)监管力度(dù)在近期持续加大(dà)。就在5月9日(rì)，交易商(shāng)协会官网发布信息，针(zhēn)对(duì)中国进出口(kǒu)银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国(guó)民生(shēng)银(yín)行承(chéng)销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银(yín)行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西(xī)银(yín)行、青(qīng)岛(dǎo)银行(xíng)和粤财信托共(gòng)5家机构(gòu)涉及债(zhài)券业务违规(guī)被点名(míng)。具体(tǐ)来(lái)说，交易商协会通过深入调查发(fā)现，大连银行等多(duō)家(jiā)机构存(cún)在债券代(dài)持交(jiāo)易等违规(guī)行为(wèi)。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚(gǔn)动开(kāi)展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债(zhài)活(huó)跃券(quàn)，且规模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银行(xíng)和青岛银(yín)行，内控执行不严或(huò)流于形式，未(wèi)有效评估交易(yì)合理(lǐ)性，作为(wèi)中间方(fāng)以现(xiàn)券买卖或做市等方(fāng)式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商银(yín)行已被启(qǐ)动自(zì)律调查。相关公告(gào)称(chēng)，交易商协会在日(rì)常(cháng)监测工作中(zhōng)元的结构和部首是什么意思，元的结构和部首是什么字发现，工(gōng)商(shāng)银行主承销的多(duō)期债务(wù)融(róng)资工具发行(xíng)定价严重(zhòng)偏离市(shì)场(chǎng)合理水平(píng)，干(gàn)扰了市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律(lǜ)管理相关(guān)规(guī)定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协会网站披(pī)露(lù)，近期在查(chá)处四(sì)平市城市发(fā)展(zhǎn)投资(zī)控股(gǔ)有限公司(sī)案件时，发现吉(jí)林银行、吉林(lín)亿联银行(xíng)因违规(guī)收(shōu)取发(fā)行人大额财务(wù)资助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理规则，被交易商(shāng)协会进行(xíng)自律调查。一同被(bèi)开展自律调查的还(hái)有光大证券、富(fù)国资产管(guǎn)理（上(shàng)海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加强(qiáng)<元的结构和部首是什么意思，元的结构和部首是什么字/p>

　　根据交易(yì)商(shāng)协(xié)会通报(bào)的数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立(lì)案调查，开(kāi)展自律调查和自律问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉(shè)及35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家(jiā)主承销商(shāng)、3家(jiā)会(huì)计师事务所、1家(jiā)律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上(shàng)占比超过五成，15家机(jī)构被暂停一(yī)定期限(xiàn)业务(wù)，12位责任(rèn)人被认定不(bù)适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因包括低价包销多期债务(wù)融资工具，影响了市场正常(cháng)秩序；部分债务融资工具未按照发(fā)行文(wén)件约定开(kāi)展(zhǎn)余额元的结构和部首是什么意思，元的结构和部首是什么字包销，个别债务(wù)融(róng)资工具(jù)挤(jǐ)占了其他投资人(rén)的正常投标，违背(bèi)了公平公正原则，并影响了发(fā)行(xíng)利率，对(duì)市场正(zhèng)常秩序造(zào)成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场参与(yǔ)机构(gòu)在从事(shì)相关(guān)业务过(guò)程中，务必牢固(gù)树(shù)立市场责任(rèn)意识，严格遵守相关(guān)监管规定和自(zì)律规则要求，合规展业(yè)，自觉维护(hù)银行(xíng)间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市(shì)商作为银(yín)行(xíng)间(jiān)市(shì)场基石机(jī)构，承(chéng)担着(zhe)提高(gāo)市场流动性(xìng)、促进(jìn)价格发现的重(zhòng)要作(zuò)用，应切实提升做市(shì)交易能(néng)力，加强内部控制和风险(xiǎn)管理，确保合(hé)规稳健展业(yè)，“真做市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交(jiāo)易商协会的监(jiān)管处罚力度明(míng)显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记者表示，可以看到，银行间交易商协(xié)会将继续贯彻(chè)落实(shí)监管从(cóng)严要(yào)求，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导市场各类主体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销机构作为债(zhài)券市场的“看(kàn)门人”，对于商业(yè)银行特别是国有大行来(lái)说，也需要肩负起相应的(de)公序责任，切实维护好行(xíng)业(yè)的良性竞争生态。

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