零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称(chēng)，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕反正切函数的导数推导过程，反正弦函数的导数，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开(kāi)发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其(qí)承(chéng)诺不符(fú)。公司(sī)出(chū) 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期(qī)间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项(xiàng)目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目(mù)的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)立案(àn)调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商(shāng)中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发(fā)展(zhǎn)需要(yào)等自(zì)主决(jué)定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉林(lín)信托不(bù)得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地(dì)，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动(dòng)的(de)主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加所致。

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