昨日晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动

　　为(wèi)规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)活动(dòng)，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期货(huò)市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机构提供主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源，为行业提供信息科技(jì)基(jī)础支撑服务，对于提(tí)升行业信(xìn)息(xī)基础设(shè)施运维水(shuǐ)平(píng)，保障行业(yè)信息(xī)系统安全稳定运(yùn)行发挥了(le)重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的(de)不断发展，主机交易托管资源分配(pèi)不尽(jǐn)合(hé)理、线(xiàn)路时延不尽一致、安(ān)全保障能力有待提(tí)升(shēng)等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关租用活(huó)动，促进(jìn)证(zhèng)券期(qī)货(huò)市(shì)场的平稳健(jiàn)康发(fā)展(zhǎn)，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是全(quán)面覆(fù)盖各类主体。结合(hé)业务活动的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关(guān)主(zhǔ)体分为证券期货(huò)交易所和证券(quàn)期货经(jīng)营机构两(liǎng)部分，分别(bié)提出完善(shàn)的监管要求，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实(shí)守住(zhù)安全底线。安(ān)全运行是从事主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托(tuō)管资源的(de)安全管理要求，明确了(le)证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构的(de)尽职调(diào)查和(hé)业务审批(pī)机(jī)制，从安全(quán)的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公(gōng)平合理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用活(huó)动的(de)各(gè)个西气东输的起点与终点，西气东输的起止点是哪里？环节(jié)，同时(shí)也充分(fēn)注重有关规定落地过(guò)程中的可操作(zuò)性，切实提升市(shì)场主体(tǐ)的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基本原(yuán)则(zé)以及监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管资源，是指证券(quàn)期(qī)货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件(jiàn)或硬件设(shè)施等资(zī)源，部署在(zài)相关资源的信息系统可以连接证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)交易系统。

　　其次(cì)是(shì)证(zhèng)券期货交易(yì)所要求。明(míng)确(què)了证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托管(guǎn)服务有(yǒu)关要求。主要包括(kuò)：要求证券(quàn)期货(huò)交易所实(shí)施专区管理，统一(yī)专区交易时延，建设(shè)运维要求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期(qī)货业信息系统托管基本要求》中三(sān)级系(xì)统的(de)受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分(fēn)配等方面保障证券期(qī)货交(jiāo)易所提供(gōng)有关服务的公平合(hé)理；加强风险防控，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所需(xū)建立健(jiàn)全(quán)监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求(qiú)，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应当将主机(jī)交易托管资(zī)源和其他主机(jī)托管资源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源实(shí)施(shī)专(zhuān)区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心交易系统(tǒng)通信前端的通信时(shí)延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货经营机构(gòu)要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托(tuō)管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源的一般(bān)要求(qiú)作出规定。从能(néng)力评估、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)能(néng)够(gòu)保障客户(hù)设施的(de)安(ān)全(quán)运行。明(míng)确证券期货经(jīng)营机构对证券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证券期货(huò)经营机构租(zū)用主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)部署客(kè)户提供(gōng)的(de)软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货经营机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客(kè)户需求(qiú)等方面(miàn)充分评估，审(shěn)慎(shèn)选择(zé)服务(wù)客户，确保自身能力可以保障(zhàng)客户软件(jiàn)或硬件设施的安(ān)全运(yùn)行，并将(jiāng)不(bù)同客户(hù)的信息系统、客户与经营(yíng)机(jī)构(gòu)的信息系(xì)统(tǒng)进行(xíng)有效隔离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报(bào)告义务，规(guī)定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券(quàn)期货交易所及证券期货经营(yíng)机(jī)构实施现场检查和非(fēi)现场检查，并规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货(huò)交易(yì)所违反本规(guī)定，或(huò)者在监管工(gōng)作中不履行职责，或(huò)者不(bù)履(lǚ)行本(běn)规(guī)定有关报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改(gǎi)正等(děng)行政监(jiān)管措施(shī)，对(duì)有关高(gāo)级管(guǎn)理人员(yuán)给予警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券(quàn)期货交易所对其(qí)他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定西气东输的起点与终点，西气东输的起止点是哪里？，中(zhōng)国(guó)证监会及其派(pài)出机(jī)构(gòu)可以依照《证券期(qī)货业网络和信息安全(quán)管理办(bàn)法》有关规定，对(duì)有(yǒu)关机构和人员(yuán)采取行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务(wù)违法，目前(qián)正在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州(zhōu)市监(jiān)委监察调查。

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