金融(róng)界4月21日(rì)消息(xī) 证监会有关部门(mén)负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负(fù)责人(rén)表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动对(duì)上(shàng)述发(fā)行人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员(yuán)等相关责任主体进行(xíng)立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本(běn)市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人(rén)及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全(quán)方位(wèi)追责(zé)。如在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员进(jìn)行(xíng)行政处罚(fá)，并对部(bù)分责(zé)任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公(gōng)安机(jī)关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当(dāng)事(shì)人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是(shì)对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资(zī)本市(shì)场违法违(wéi)规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通(tōng)投资(zī)者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服(fú)务的(de)证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律意见(jiàn)书(shū)的证券(quàn)服务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责(zé)相当的法(fǎ)治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资者(zhě)保护(hù)方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适(shì)用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投(tóu)资(zī)者(zhě)、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通(tōng冰箱保鲜的灯怎么不亮了呢 冰箱灯不亮影响使用吗)代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公(冰箱保鲜的灯怎么不亮了呢 冰箱灯不亮影响使用吗gōng)司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计算的(de)适(shì)格投资者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的(de)投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出(chū)向证监会(huì)提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域(yù)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人(rén)进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)认可，当事人履行承诺后(hòu)国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构终(zhōng)止案(àn)件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明确(què)规定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基(jī)本流(liú)程、适(shì)用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的(de)金额(é)，以及投(tóu)资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对(duì)申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)可以一并(bìng)解(jiě)决案(àn)件(jiàn)相关的行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达(dá)到(dào)行(xíng)政追责与(yǔ)民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我会(huì)提(tí)交当事人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步(bù)将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健冰箱保鲜的灯怎么不亮了呢 冰箱灯不亮影响使用吗会计师事务所、北(běi)京市康达律师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中介机构(gòu)启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其(qí)主动先(xiān)行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)等情(qíng)形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发(fā)现有(yǒu)关责(zé)任人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资(zī)本市场高质(zhì)量发展的(de)重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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