零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计(jì)被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空750多(duō)万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合(hé)法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按(àn)要(yào)求(qiú)对(duì)本次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持(chí)续督(dū)导期(qī)间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注募投项目(mù)流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处(chù)以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无(wú)数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有(yǒu)任(rèn)何(hé)一股。

　　同(tóng)时去(qù)年(nián)7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公布(bù)的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持(chí)公司(sī)股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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