科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到(dào)证监会(huì)下(xià)发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对(duì)两公(gōng)司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的(de)股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收表示第一的词语四字，古代表示第一的词语(shōu)到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委(wěi)审议(yì)同(tóng)意发行上(shàng)市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据(jù)和(hé)验收单据入账、安(ān)排(pái)资金回款、提前确认收入等(děng)方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财(cái)务造(zào)假方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定披露对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶(jīng)存(cún)储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他(tā)相关负责(zé)人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达(dá)易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非(fēi)法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终(zhōng)对(duì)泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任(rèn)董(dǒng)事(shì)长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事(shì)会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)收(shōu)到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根据规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示(shì)，其已(yǐ)于(yú)当(dāng)日(rì)收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查(chá)，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及(jí)实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票并在(zài)科(kē)创板上市(shì)项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国(guó)证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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