零(líng)容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发(fā)行(xíng)对象(x俄罗斯是资本主义还是社会主义iàng)的认(rèn)购资金来源(yuán)及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开(kāi)发(fā)行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天俄罗斯是资本主义还是社会主义证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过程与认(rèn)购对象合(hé) 规性的(de)报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对(duì)募集资(zī)金置(zhì)换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东(dōng)北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持(chí)强监(jiān)管(guǎn)、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按(àn)市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股俄罗斯是资本主义还是社会主义份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北(běi)证(zhèng)券在被中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述(shù)转让及(jí)减持(chí)公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不得减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三(sān)个月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是(shì)公司(sī)投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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