金(jīn)融界5月5日(rì)消息 央行、香港证券及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局即将正式启动香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互(hù)通合(hé)作。北(běi)向互换(huàn)通(tōng)下(xià)的(de)交(jiāo)易将(jiāng)于2023年(nián)5月(yuè)15日启(qǐ)动(dòng)。初期，全部境外投资者通过北(běi)向(xiàng)互换通开展利率互(hù)换交易在轧差后的名义本金(jīn)净额每日不超(chāo)过人民币(bì)200亿(yì)元，后续可根(gēn)据(jù)市场情(qíng)况适(shì)时调整额(é)度。

　　全文如下(xià)：

　　中国(guó)人民银行(xíng)、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会、香港金融管理局即将(jiāng)正式启动(dòng)香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通(tōng)合作

　　为(wèi)促(cù)进内(nèi)地与香港金融衍(yǎn)生品市场的协同发展，构建高水(shuǐ)平金融(róng)开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称人民银行）、香(xiāng)港(gǎng)证券及(jí)期货事务监(jiān)察委员会（以下(xià)简称香港证(zhèng)监会）、香港金融管理局（以下(xià)简(jiǎn)称香(xiāng)港金管局）发布联合公告，同意中国外汇(huì)交易中心（全国银行间同业拆(chāi)借中心(xīn)）（以下(xià)简称外汇交易中心(xīn)）、银(yín)行间市场清算所股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简knocked什么意思，knocking什么意思称上海清算所(suǒ)）和香港场外(wài)结算(suàn)有限公司(sī)（以下(xià)简称场外结算公司(sī)）开展香港与内地利率互换市场互联(lián)互通合作（以下简称(chēng)“互换(huàn)通”），初期先(xiān)行(xíng)开通(tōng)“北向互(hù)换通”，香港及(jí)其他国(guó)家和地(dì)区(qū)的境外投资者可(kě)通过(guò)两地基(jī)础设施互(hù)联(lián)互通参与内地银(yín)行(xíng)间金融衍生品市(shì)场(chǎng)。自联合公(gōng)告发布以来，“互(hù)换(huàn)通”的各(gè)项准(zhǔn)备工作进(jìn)展顺利(lì)，“北向互换通”下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。为便于(yú)“北向(xiàng)互换通”的(de)顺利推出，现就有关(guān)事宜说明如下：

　　一(yī)、“北(běi)向(xiàng)互换通”的(de)相(xiāng)关交(jiāo)易(yì)及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品(pǐn)种为(wèi)利(lì)率互换(huàn)产品(pǐn)，报(bào)价、交易及结(jié)算币种(zhǒng)为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境内投资者（即(jí)互(hù)换通报(bào)价商）需(xū)与外汇交易中心签署报价商协议，并(bìng)为(wèi)上海(hǎi)清算(suàn)所利率互换集中(zhōng)清算业务(wù)的清算会员或该类会(huì)员(yuán)的清算(suàn)客(kè)户。

　　2.参与“北向互换通”的(de)境(jìng)外(wài)投资者为符合人(rén)民银(yín)行要(yào)求并完成内地(dì)银行间债券(quàn)市场准入备(bèi)案的境外(knocked什么意思，knocking什么意思wài)机构投资(zī)者(zhě)，并经外汇交易中心(xīn)开通(tōng)“北向互换通”交(jiāo)易权(quán)限。拟申请开(kāi)通“北向互换通”交(jiāo)易权(quán)限的境(jìng)外投资者需同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)成为场外(wài)结算公司的(de)清算会员(yuán)或(huò)该类会员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中心(xīn)与(yǔ)人民银行认(rèn)可(kě)的境外电子交易平台互联提供(gōng)交易(yì)服务(wù)。

　　2.清算(suàn)安(ān)排：上海清算所(suǒ)和(hé)场外(wài)结算(suàn)公司(sī)建立中(zhōng)央对(duì)手方(fāng)清算机构互联互通，共同(tóng)向境内外投资者提供清算(suàn)、结算(suàn)服务(wù)。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境(jìng)外投资者(zhě)通(tōng)过(guò)“北向互换通(tōng)”开(kāi)展(zhǎn)利率互换交易在(zài)轧差后(hòu)的名义(yì)本金净额每日不超(chāo)过(guò)人民(mín)币200亿元，后续可根(gēn)据市场情(qíng)况(kuàng)适(shì)时(shí)调(diào)整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算(suàn)所与场外结算公司针对(duì)双方清(qīng)算所之间的风(fēng)险敞口(kǒu)建(jiàn)立“互换通”资(zī)源池。初期，上海清算所与场外(wài)结(jié)算公司之间净头寸对应的“互换通(tōng)”资源(yuán)池风险(xiǎn)敞(chǎng)口设(shè)定上限(xiàn)不超过(guò)人民币40亿元，后续可根据(jù)市场情况(kuàng)适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　二(èr)、人民银行(xíng)、香港证监会和香(xiāng)港金管局已就(jiù)“互换通”涉及的(de)跨境监(jiān)管合作原则和具体安排达成共识，并(bìng)签(qiān)署了《关于内地-香港债券(quàn)及衍生品市场相关事宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全了(le)两(liǎng)地监管机构在债(zhài)券及(jí)衍(yǎn)生(shēng)品(pǐn)市场方(fāng)面的监(jiān)管合(hé)作安排和联(lián)络协(xié)商机(jī)制，共同维护“互换通(tōng)”的(de)正常运行、金(jīn)融市(shì)场稳定和公(gōng)平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交(jiāo)易(yì)中心、上(shàng)海清(qīng)算所和(hé)场外结算公司应当依法(fǎ)履行(xíng)“互换通(tōng)”下的各项(xiàng)职责(zé)，组织市场各方(fāng)有序开(kāi)展“北向互换(huàn)通”业务。清算会员(yuán)应当遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规定及业务规则，加(jiā)强内(nèi)部控制，防范(fàn)和控制风险(xiǎn)，做好投资者教育和服务，切(qiè)实(shí)维(wéi)护投(tóu)资者(zhě)合法权益。投资者应(yīng)当充分了解两地市场法律法规、业务(wù)规则和(hé)实践操(cāo)作的差异，评估和控(kòng)制风(fēng)险(xiǎn)，理(lǐ)性开展(zhǎn)相关投资。

　　市场(chǎng)各方(fāng)应进一步做好(hǎo)准备工作，确保“北向互换(huàn)通”顺利启动。有兴(xīng)趣(qù)参与“北向互换通”的投资者可联系外汇(huì)交易中(zhōng)心、上(shàng)海清算所、场(chǎng)外结算(suàn)公司为参与做准备。

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