零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定(dìng)增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国(guó)证监会(huì)《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项(xiàng)目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对已婚女性英文称呼，女性英文称呼line-height: 24px;'>已婚女性英文称呼，女性英文称呼本次发行对(duì)象(xiàng)的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次(cì)非公开发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出资(zī)与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券(quàn)责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目(mù)的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而(ér)郑克(kè)国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则(zé)在(zài)2016年(nián)从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并(bìng)处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册(cè)制背景(jǐng)下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转让及减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份事项均属于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证(zhèng)券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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