科创(chuàng)板首批退(tuì)市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监(jiān)会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)》，将被(bèi)实施(shī)重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所、康(kāng)阿富汗改名现在叫什么达(dá)律师事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单据(jù)入(rù)账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方式(shì)虚增营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其(qí)他相关(guān)负责人(rén)也(yě)被处以(yǐ)罚(fá)款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺(qī)诈发(fā)行部(bù)分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计(jì)算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停牌(pái)及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上交(jiāo)所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的事(shì)先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告(gào)知(zhī)书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是(shì)否终止公司股票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公(gōng)告(gào)对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示(shì)，其(qí)已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查(chá)，及(jí)时(shí)公(gōng)布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及(jí)实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东(dōng)兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票(piào)并(bìng)在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐、承(chéng)销阿富汗改名现在叫什么(xiāo)及持(chí)续督(dū)导等业务(wù)未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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