直播(bō)短(duǎn)视频(pín)成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非(fēi)想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部(bù)及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù已婚女性英文称呼，女性英文称呼)体来看(kàn)，四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者从事与所在(zài)机构或者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行(xíng)政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在(zài)其(qí)短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务(wù)的(de)核(hé)准，不具备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直播等(děng)形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　已婚女性英文称呼，女性英文称呼另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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