金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香港证(zhèng)券及期货事(shì)务(wù)监察委员(yuán)会、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局即(jí)将正式启动香港与内地利率互(hù)换(huàn)市场互联互(hù)通(tōng)合作。北向互换(huàn)通下的交易将于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部境外投资者(zhě)通过(guò)北向互(hù)换通开展利率互换交(jiāo)易在轧差后(hòu)的名(míng)义本金(jīn)净额(é)每日不(bù)超(chāo)过人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根(gēn)据市(shì)场情况适时(shí)调整额度。

　　全文(wén)如下(xià)：

　　中国人民银行、香港证券及期货事(shì)务(wù)监(jiān)察委员(yuán)会、香港金融管理(lǐ)局(jú)即将正式启动香(xiāng)港(gǎng)与内地(dì)利率互换市场(chǎng)互(hù)联互通(tōng)合(hé)作

　　为促进(jìn)内地与香(xiāng)港金融衍生品市场的协(xié)同发展，构建高水(shuǐ)平金(jīn)融(róng)开放格局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行(xíng)（以下简称(chēng)人民银(yín)行）、香(xiāng)港证券及期(qī)货(huò)事务监察委(wěi)员会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香港(gǎng)金融管理局（以下简称香港金(jīn)管(guǎn)局）发(fā)布(bù)联合公告，同(tóng)意中国(guó)外汇(huì)交易中心（全国银(yín)行乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿间同业拆借中(zhōng)心(xīn)）（以下简称外汇交易中心(xīn)）、银行间市场清算所股份(fèn)有限公司（以下简称上海清算(suàn)所）和香港场外结算(suàn)有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)场(chǎng)外(wài)结(jié)算(suàn)公司(sī)）开(kāi)展香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互(hù)换(huàn)市场互联互通合作(zuò)（以下简称“互换(huàn)通(tōng)”），初期先(xiān)行开通“北向互换通”，香(xiāng)港(gǎng)及(jí)其他国家(jiā)和地区的境外(wài)投资(zī)者可通过(guò)两地(dì)基础设施互联互通参与(yǔ)内地(dì)银行间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工作(zuò)进展(zhǎn)顺利，“北向互换(huàn)通”下的交(jiāo)易将于2023年(nián)5月15日(rì)启动。为便于“北(běi)向互换通”的顺利推出，现就有(yǒu)关(guān)事宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通(tōng)”的(de)相关交(jiāo)易及(jí)结算(suàn)安排

　　（一）交(jiāo)易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期可交易品(pǐn)种为利率互换产品(pǐn)，报价、交易及(jí)结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内(nèi)投(tóu)资者（即互换通报价商(shāng)）需与外汇交(jiāo)易中心签署报价商协议，并为上(shàng)海清(qīng)算所利率(lǜ)互(hù)换集中清(qīng)算业务(wù)的(de)清算(suàn)会员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换(huàn)通”的境外投资者为符合人民(mín)银行(xíng)要(yào)求并完成内(nèi)地银行间(jiān)债券市场准入备案的境外机构投资(zī)者，并经外汇(huì)交易中心开通“北向互换通”交易(yì)权限。拟(nǐ)申请(qǐng)开(kāi)通(tōng)“北向(xiàng)互换通”交(jiāo)易权限的境外投资(zī)者需同时(shí)申请成为场外结算公司(sī)的清(qīng)算会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　（三(sān)）交易及结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安排(pái)：外汇交易中(zhōng)心与(yǔ)人民银行(xíng)认可的境(jìng)外电子(zi)交易平(píng)台互联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海(hǎi)清算所和场外(wài)结算(suàn)公司建(jiàn)立中央对手方(fāng)清算机构互联互通，共(gòng)同(tóng)向境内外(wài)投资者提供清算(suàn)、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度：初期，全部境(jìng)外投资者(zhě)通(tōng)过“北(běi)向互换通”开展利率互换(huàn)交(jiāo)易在轧差后的名(míng)义本金(jīn)净(jìng)额(é)每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续(xù)可根据(jù)乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿市场情(qíng)况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与场外(wài)结算公司(sī)针(zhēn)对双方清算所之间的风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算所与场外结算公(gōng)司之(zhī)间净头寸对应(yīng)的“互换通”资源池风险敞口设定上限不超过(guò)人民(mín)币40亿元，后续(xù)可根据(jù)市场(chǎng)情况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　二、人(rén)民(mín)银行、香港证监会(huì)和香港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及的(de)跨境监管合作(zuò)原则和具体安排达成共识，并签署了《关于内地-香港债(zhài)券及衍生(shēng)品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录(lù)健(jiàn)全了两地监管机构在债券(quàn)及衍生品市场方面的监管合作安排和联络协商机制，共同维(wéi)护“互换通”的(de)正常运行、金融市场稳定(dìng)和公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易(yì)中心、上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所和场外(wài)结算公(gōng)司应当依法履行“互换通”下的各项职责，组织市场各方(fāng)有序开展(zhǎn)“北向互换(huàn)通(tōng)”业务。清(qīng)算会员(yuán)应当(dāng)遵守相关监管(guǎn)规定及业务规(guī)则，加强内(nèi)部控制(zhì)，防范和控(kòng)制风险，做好投(tóu)资者(zhě)教育和服务，切实维(wéi)护(hù)投资者合法(fǎ)权益。投资者应当充分了解两地市场(chǎng)法律法规、业务规则和实践操作的(de)差异，评估和控制风(fēng)险，理性(xìng)开展相关投资。

　　市(shì)场各方应(yīng)进(jìn)一步做好准备工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参(cān)与“北向互换通(tōng)”的投资(zī)者(zhě)可联系外汇交易(yì)中心、上(shàng)海清算所、场外(wài)结算公(gōng)司为参与(yǔ)做准备(bèi)。

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