直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的(de)即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其(qí)工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或(huò)者投资(zī)者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部也被出(chū)具警示(shì)函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。200克是几两 200克是多少毫升

　　直播推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于(yú)证券市场的(de)分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过200克是几两 200克是多少毫升微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业(yè)优势(shì)，引导市场树立长期(qī)投资(zī)、价值(zhí)投资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时(shí)处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发(fā)关于排查(chá)报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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