直播短视频成为(wèi)市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期(qī)间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部任(rèn)职(zhí)期(qī)间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得(dé)违规从事(shì)营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其(qí)独(dú)立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频平(píng)台(tái)进行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职(zhí)业发(fā)展事(shì)宜(yí)，已辞(cí)任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu勿必和务必的区别，务必是什么意思呀)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视(shì)频的账(z勿必和务必的区别，务必是什么意思呀hàng)号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月(yuè)直播(bō)暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播勿必和务必的区别，务必是什么意思呀成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容(róng)维(wéi)证券(quàn)数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通(tōng)过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询从业资(zī)格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机(jī)构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司从业人(rén)员网络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一(yī)步(bù)加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完(wán)善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于(yú)排(pái)查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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