在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋(qū)严(yán)，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人(rén)的黄(huáng)某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联(lián)方出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团(tuán)有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投(tóu)一氧化碳密度比空气大还是小 一氧化碳密度小于空气吗资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事(shì)务(wù)合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述(shù)交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测(cè)评(píng)问(wèn)卷(juǎn)则(zé)于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在各(gè)自(zì)任职期间公(gōn一氧化碳密度比空气大还是小 一氧化碳密度小于空气吗g)司的违规行(xíng)为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调(diào)查(chá)等方式对个别(bié)投资者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照(zhào)合(hé)同(tóng)约定如实向投资(zī)者披露可(kě)能影响投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还(hái)有一(yī)家(jiā)关联公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观(guān)经济和估值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时(shí)引入非公开市(shì)场投资中的个(gè)体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停止更新。

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