中秋节月饼的古诗10首，关于中秋节月饼的诗p>

　　零容忍！又有券(q中秋节月饼的古诗10首，关于中秋节月饼的诗uàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对(duì)本(běn)次(cì)发行对象的认购(gòu)资金来源(yuán)及(jí)合(hé)法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承(chéng)诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集(jí)资金(jīn)投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券(quàn)。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离(lí)职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案(àn)调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实(shí)中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自(zì)身经营发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的(de)罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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