零(líng)容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发(fā)行对象的认购(gòu)资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求对(duì)本次非公(gōng)开(kāi)发(fā)行对象(xiàng)之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资(zī)金(jīn)来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其(qí)承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集(jí)资金(jīn)置换预(yù)投资(zī)金事项审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充分 核查(chá)募集(jí)资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对持续督(dū)导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层(céng)在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续(xù)保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉(jí)林信(xìn)托因自(zì)身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何安徽财经大学选课系统，安徽财经大学教务处官网点学生系统一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期间，安徽财经大学选课系统，安徽财经大学教务处官网点学生系统亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得(dé)减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的(de)股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入(rù)增加所致(zhì)。

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