零(líng)容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思(gōng)开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按(àn)要求对(duì)本次非公(gōng)开发行对(duì)象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋(yáng)基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购(gòu)对象合(hé) 规性(xìng)的(de)报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资金的(de)用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金(jīn)刚石(shí)已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在(zài)65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案(àn)调(diào)查期间，公司大华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思股(gǔ)东(dōng)不(bù)得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述(shù)规(guī)定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最(zuì)新一(yī)季(jì)报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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