科创板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别(bié)发(fā)布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的(de)股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)委审议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收(shōu)单据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规(guī)定披露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述财(cái)务(wù)造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也(yě)被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽(zé)达易(yì)盛及其全资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事(shì)会(huì)秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不(bù)同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收(shōu)到(dào)上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市(shì)委员会(huì)的审核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告(gào)对股(gǔ)票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前(qián)冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交(jiāo)易(yì)日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市(shì)整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终(zhōng)终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金(jīn)融(róng)法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融(róng)法院称，其(qí)将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的(de)诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首次(cì)公开发行股票(piào)并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告(gào)称，关(guān)注(zhù)到上海金融(róng)法院收到12名(míng)投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。泽达(dá)易(yì)盛是(shì)科(kē)创板首批被中国证监会立案调查张大大到底是什么来头公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉(sù)讼。

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