在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协(xié)会(huì)网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管(guǎn)产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tó1分钟前刚刚哪里发生了地震u)资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符合私募(mù)基(jī)金管理人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)）在(zài)管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风(fēng)控(kòng)负(fù)责人(rén)，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任职(zh1分钟前刚刚哪里发生了地震í)期间公(gōng)司(sī)的违规(guī)行为(wèi)承担(dān)相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别(bié)投资者(zhě)的风险识(shí)别能力和(hé)风险承担能力(lì)进行评(píng)估(gū)、未按照合(hé)同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的(de)重大信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机(jī)构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)为私募(mù)股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资(zī)人寻找海外(wài)长期(qī)稳定(dìng)资(zī)产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和(hé)事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行收益(yì)，同(tóng)时引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的(de)个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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