科(kē)创板(bǎn)首批退市(shì)公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告(gào)称(chēng)，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票(piào)自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示(shì)，其(qí)收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪造物流(liú)单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前(qián)述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定披(pī)露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均(jū吃斑鸠能提高性功能吗，男人吃斑鸠补性功能吗n)持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法行为，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布(bù)消息(xī)显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)吃斑鸠能提高性功能吗，男人吃斑鸠补性功能吗的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开发行股票(piào)并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时(shí)申(shēn)请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国(guó)证监会(huì)立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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