在“扶优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资(zī)基金业协(xié)会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等四(sì)项违规(guī)行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任(rèn)高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投(tóu)资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资(zī)者王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运(yù离婚多久复婚的概率最大，离婚多久复婚的概率最大呢n)营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风(fēng)控负责(zé)人，应当对发生(shēng)在各自任职期(qī)间公司的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)公开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能力和风险承担(dān)能力进行评估(gū)、未按照合同约定如(rú)实向投资(zī)者披露可能影响投资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第三十三条规(guī)定(dìng)，决(jué)定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东(dōng)之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工(gōng)人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉(shān)基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期(qī)稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并(bìng)提取(qǔ)经(jīng)济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资(zī)上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场(chǎng)投(tóu)资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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