直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒(héng)泰(tài)证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部任职期间(jiān)，实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业(yè)技能(néng)学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在(zài)机构(gòu)或者投资者(zhě)合(hé)法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管(guǎn)理不(bù)到位(wèi)，未(wèi)严(yán)格(gé)规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热(rè)衷于(yú)通过短视频(pín)平台(tái)进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发(fā)布(bù)短视频的账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大(dà)量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众(zhòng)提(tí)供关(guān)于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不(bù)具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下(xià)发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从(cóng)业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要(yào)求(qiú)。证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作(zuò)人员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论，要确(què)保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资(zī)和(hé)理性投(tóu)资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时(shí)启(qǐ)动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要(yào)较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播(bō)应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōn亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成g)证协也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券(quàn)领域(yù)涉及(jí)非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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