在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资(zī)基金业协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露的一(yī)则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专业化运营原则(zé)等(děng)四项违规行为。根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风控负(fù)责人(rén)的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营(yíng)原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方(fāng)出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作(zuò)协(xié蜜蜡哪里产的最好，中国蜜蜡产地哪里的最好的)议(yì)》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私(sī)募(mù)基金管理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪(xuě)执(zhí)行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式(shì)对(duì)个(gè)别投(tóu)资(zī)者的(de)风险(xiǎn)识别能(néng)力和(hé)风险承担能(néng)力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益的(de)重大信息(xī)等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理人，全职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金的(de)法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资(zī)产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济(jì)和(hé)估(gū)值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价(jià)值分析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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