直播短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三(sān)方引流(liú)，并(bìng)收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其(qí)独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监(j萝卜丁是最贵的口红吗，世界十大奢华口红品牌iān)局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有一(yī)定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不(b萝卜丁是最贵的口红吗，世界十大奢华口红品牌ù)少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的(de)恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平(píng)上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工(gōng)马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构(gòu)部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期投资(zī)、价(jià)值(zhí)投资和理性投(tóu)资(zī)的(de)理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步(bù)加(jiā)强对证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监(jiān)控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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